Beratungsprotokolle, Telefon-Mitschnitten & Co. Dokumentationspflichten im Mifid II: Die 2 größten Herausforderungen für Finanzdienstleister
„Bankhäuser mit eigenem Handelsraum für Wertpapiere werden die Aufgabe ohne weiteres bewältigen“, so PPI. Andere Institute, vor allem kleinere Sparkassen, sehen in der Protokollierung einen der großen Kostenblöcke. Sie besitzen nicht die Erfahrung, um Gespräche regelgerecht und trotzdem effizient mitzuschneiden und sicher zu verwahren.
2. Meldewesen
Eine weitere Großbaustelle für die Marktteilnehmer ist das Meldewesen. 44 Prozent der Banken sehen viel Arbeit auf sich zukommen, um die künftigen Pflichten zur Meldung von Transaktionen an die zuständigen Behörden zu erfüllen. Viele Institute wissen noch nicht, wie sie alle notwendigen Daten sammeln sollen, um ordnungsgemäß an die zuständige Behörde melden zu können.
