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in Recht & SteuernLesedauer: 3 Minuten

Bloomberg-Analyse 10 Dinge, die man über Mifid II wissen sollte

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  • Wie viel wissen Aufseher über Handelstransaktionen? Nach Mifid II sehr viel mehr. Die Anforderungen zur Datenarchivierung werden gestärkt. Sämtlicher Handel und Gespräche müssen über aufzeichnungsfähige Mittel erfolgen. Die Aufzeichnungen müssen unveränderlich sein und auf Anfrage eines Aufsehers für mindestens fünf Jahre, in einigen Fällen sieben Jahre, vorzuweisen sein.
  • Einmalige Autorisierung ist ein Schlüsselfaktor. Autorisierung durch eine der kompetenten nationalen Behörden (NCAs oder Aufsichtsbehörden der EU-Mitgliedstaaten) ermöglicht es einer Gesellschaft und einem autorisierten Element der Marktinfrastruktur wie beispielsweise Bloombergs MTF, in den 28 Mitgliedstaaten tätig zu sein, ein Konzept was allgemein als “Passporting" bezeichnet wird. Das bringt Europa angesichts des Brexits ironischerweise näher denn je an die britische Vision eines einheitlichen Marktes für Finanzdienstleistungen.
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  • Wer der Meinung ist, dass Mifid II übertrieben ist, sollte sich den ursprünglichen Vorschlag der Kommission anschauen und diesen mit dem Ergebnis vergleichen.  
  • 34f-Berater-Quiz Sachkunde-Prüfung: Testen Sie Ihr Wissen!

    Wenn Sie heute noch einmal die Sachkundeprüfung nach Paragraf 34f Gewerbeordnung ablegen müssten, würden Sie sie bestehen? Hier erfahren Sie die Antwort - Testen Sie Ihr Wissen!

    Quiz Bild

    Sind Sie angehender Berater nach Paragraf 34f Gewerbeordnung (GewO) und stehen kurz vor der Sachkunde-Prüfung? Oder haben Sie Ihren Sachkunde-Nachweis bereits vor Jahren erbracht? Wie auch immer Ihr Status ist: Folgende 10 Fragen zeigen Ihnen, ob Sie die Sachkunde-Prüfung auch heute noch bestehen würden.

    Das Quiz setzt sich aus jeweils vier Fragen zu Beratungsgrundlagen und zu offenen Investmentvermögen, sowie jeweils einer Frage zu geschlossenen Investmentvermögen und zu sonstigen Vermögensanlagen zusammen. Für jede Frage gibt es jeweils nur eine richtige Antwort. Die Fragen, die in dieser Form auch tatsächlich bereits in Sachkunde-Prüfungen gestellt wurden, wurden uns freundlicherweise von © GOING PUBLIC! Akademie für Finanzberatung AG, zur Verfügung gestellt.


    Frage 1 von 10

    Kenntnisse für Beratung: Frau Schulze möchte gerne bei ihren Anlagen auf Nummer sicher gehen und daher von Ihnen wissen, durch welche Gesetze beziehungsweise Einrichtungen ihre Anlagen in einem Sondervermögen geschützt werden. Frau Schulze genießt den Schutz über ...

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