Berater, Fonds, Topnews
Der eigene Fonds: Diese Fragen sollte sich jeder Vermögensverwalter stellen
„Der Vogel kämpft sich aus dem Ei. Das Ei ist die Welt. Wer geboren werden will, muss eine Welt zerstören“ (Hermann Hesse). Was auf den ersten Blick hin sehr bedeutungsschwanger klingt, lässt sich in abgeschwächter Form auch auf den Bereich Fondsauflage übertragen. mehr...
Berater, Topnews
Wie Headhunter exzellente Vertriebsmanager für unabhängige Vermögensverwalter finden
Persönliche oder fachliche Augenhöhe im Vertrieb? Private vermögende Kunden erfordern andere Vermögensberater als institutionelle. Headhunter und Personalberater Ronald Wimmer von Stanton Chase über seine Prinzipien und Erkenntnisse bei der Suche nach Vertriebsexperten. mehr...
Berater
Wenn der Kunde nur Bahnhof versteht
Aktuelle Leserfrage: Seit der Eurokrise spüre ich bei Beratungsgesprächen zunehmende Skepsis und Zurückhaltung aufseiten der Interessenten. Wie kann ich im Termin das Vertrauen zurückgewinnen? Vertriebscoach Jörg Laubrinus antwortet. mehr...
Berater, Recht & Steuern, Topnews, Fonds
Berater vor Gericht: War Aussetzungsrisiko offener Immobilienfonds aufklärungspflichtig?
Musste ein Berater bereits im Jahr 2007 über das Aussetzungsrisiko eines offenen Immobiienfonds aufklären? Ein aktuelles Urteil in erster Instanz entschied zugunsten des Beraters. mehr...
Berater, Recht & Steuern, Topnews
Überblick: Die neuen Gesetze für Vermögensanlagen und Finanzanlagenvermittler
Rechtsanwalt Klaus J. Koehler von der Kölner Kanzlei Zacher & Partner fasst zusammen, wo die Regulierung der Finanzberatung ansetzt und welche Schwächen die geplanten und bereits laufenden Vorhaben aufweisen. mehr...
Grünes Geld, Berater, Institutionelle, Geschlossene Fonds, Topnews
SRI-Investments – Geschlossene Fonds, Offene Fonds und das Gras in Nachbars Garten
In einem Gastbeitrag für DAS INVESTMENT.com befasst sich Markus Hill, Experte für Private-Label-Fonds, mit Nachhaltigkeitsinvestments, sogenannten Social Responsible Investments (SRI). Über die Qual der Wahl der richtigen Produkthülle mehr...
Berater
Wann ist ein Fondsvermittler ein alter Hase?
Leserfrage: Benötige ich die Gewerbeerlaubnis nach Paragraf 34c, um alter Hase zu sein? Komme ich damit automatisch in den Genuss der Bestandsschutzregelung bei der Regulierung der Fondsvermittlung? mehr...
Berater, Institutionelle
Mifid 2: Anlageberatung in Europa wird neu definiert
Die Diskussion ist voll entbrannt. Ein Richtlinienvorschlag der Europäischen Kommision („Mifid 2“) wird den Markt von Einlagen und Anlageprodukte verändern. Sophie Ahlswede von Deutsche Bank Research, beleuchtet in ihrem Gastbeitrag die Zukunft von abhängiger und unabhängiger Beratung. mehr...
Fonds, Berater, Institutionelle
Erfolgsfaktoren bei der Auflage von Rentenfonds
In einem Gastbeitrag für DAS INVESTMENT.com wirft Markus Hill, Experte für Private-Label-Fonds, einen Blick auf die Konzeption von Rentenfonds und deren Platzierung bei Investoren. Über die Erfolgsfaktoren Performance, Kommunikation und Netzwerk. mehr...
Berater, Zertifikate, Recht & Steuern, Topnews
Rechtskommentar: Kein Schadenersatz für Lehman-Anleger
Der Bundesgerichtshof hat die ersten beiden Grundsatzurteile über wertlos gewordene Zertifikate der insolventen Lehman-Bank gesprochen. Die Schadenersatzklagen zweier Kleinanleger gegen die Hamburger Sparkasse wurden abgewiesen. Udo Brinkmöller, BMS Rechtsanwälte, erläutert Gegenstand und Folgen der Urteile. mehr...
Märkte, Sparen & Portfolio, Berater, Topnews
Die Top 5 Firstfive-Trends: Vermögensverwalter bleiben skeptisch
Bei leicht anziehenden Umsätzen bleiben die Verwalter auf der Verkäuferseite. Vor allem Derivate auf den Eurostoxx werden in großem Stil abgegeben. Mit einer schnellen Aufklarung rechnet niemand. mehr...
Berater
Wie finden Headhunter Spezialisten in engen Märkten?
Leser fragen – Experten antworten. Headhunter Ronald Wimmer von Stanton Chase Executive über das Vorgehen, wenn hochqualifizierte Finanzdienstleister mit sehr spezifischen Kenntnissen gesucht werden. mehr...
Berater, Recht & Steuern
Scannen statt abheften: Wie digital darf ein Maklerbüro sein?
Leser fragen – Experten antworten: Müssen Versicherungsmakler sämtliche Verträge, Beratungsdokumentationen und Steuerdokumente im Original aufbewahren? Rechtsanwältin Claudia Stöcker klärt auf. mehr...
Berater, Topnews
"Wesentlichen Anlegerinformationen": Regulierungswelle überfordert den Markt
Finanzvertriebe und Investoren zeigen sich von der Regulierungswelle des Gesetzgebers verunsichert. Berater fragen sich, was sie noch dürfen und was sie müssen, und Anleger fühlen sich durch die neuen Pflichtinformation überfordert. Politiker und Aufsichtsbehörden dürfen dies nicht ignorieren. mehr...
Fonds, Immobilien
Immobilienfonds an der Börse: Berater sollten nicht zu verlustreichen Verkäufen drängen
Auch der Immobilienfonds seines Unternehmens, der Immoinvest, ist derzeit eingefroren. In einem Gastkommentar für DAS INVESTMENT bemängelt SEB-Geschäftsführer Thomas Körfgen die Preisfeststellung der an der Börse gehandelten offenen Immobilienfonds und wünscht sich einen liquideren Zweitmarkt. mehr...
Fonds, Berater, Institutionelle, Topnews
Vermögensverwalter und andere Fondsinitiatoren: Seed Money und das Bohren dicker Bretter
„Mühsam ernährt sich das Eichhörnchen“ – eine Erfahrung, die bestimmt vielen Vermögensverwaltern und anderen Fondsinitiatoren beim Einsammeln von Seed-Money nicht völlig unbekannt ist. Asset-Management-Consultant Markus Hill erklärt, worauf es ankommt. mehr...
Fonds, Berater, Topnews
Der Kunde, das unbekannte Wesen: DAS INVESTMENT beim Fund Forum im Fürstentum
Sonne, 28 Grad, noch 2 Tage bis zur Hochzeit von Prinz Albert und Charlene Wittstock. DAS-INVESTMENT-Redakteurin Astrid Lipsky direkt vom Fund Forum International aus Monaco - zwischen Casino, Cocktails und den neusten Trends der Asset Manager. mehr...
Geschlossene Fonds, Berater, Topnews
Geschlossene Fonds: Her mit dem Provisionsgesetz!
Die Provisionen bei den geschlossenen Fonds müssen begrenzt werden. Außerdem müssen die Abschlussprovisionen und die Laufzeit der Fonds runter. Das war Konsens der Initiatoren und Vertriebe auf dem WMD-Summit der geschlossenen Fondsbranche vor zwei Wochen auf Mallorca. mehr...
Berater, Institutionelle, Topnews
Fondsboutiquen und Family Offices – Schweigen kostet Gold?
„Was hilft es mir, die Axt zu schärfen – ich muss sägen!“ (Unbekannt). Viele Fondsboutiquen und Family Offices sind im Tagesgeschäft gefangen. Glücklich für die Guten unter Ihnen, da Vollauslastung im Sinne von Profitabilität und Kundenzufriedenheit ein begrüßenswerter Zustand ist. mehr...
Berater
Kundenbindung im Finanzvertrieb: „Keine Information ist zu banal“
Leser fragen – Experten antworten: Wie kann die Kundenbindung verbessert werden und somit weitere Terminen und Abschlüsse erzielt werden? mehr...
Geschlossene Fonds, Berater, Recht & Steuern, Topnews
Müssen Anleger Emissionsprospekte lesen?
Wenn Berater es unterlassen, im Beratungsgespräch vollständig auf Risiken hinzuweisen, können sie sich dann darauf berufen, dass diese im Prospekt der Kapitalanlage beschrieben waren? Ein Urteil des Landgerichts München nimmt nun auch den Anleger in die Pflicht. mehr...
Berater, Topnews
Regulierung: Warum kompetente Berater das neue Gesetz nicht fürchten müssen
Viele Berater sehen der kürzlich verabschiedete Novelle zum Finanzanlagenvermittler- und Vermögensanlagerecht mit gemischten Gefühlen entgegen. Zu Unrecht, meint Stefan Michler, Vorstand der Finet Asset Management AG. Warum die Regulierung trotz mancher Mankos auf einem guten Weg ist. mehr...
Berater
Cross-Selling: Die Kunst des Zusatzverkaufs
Leser fragen – Experten antworten. Vertriebscoach Jörg Laubrinus zeigt auf, wie Vermittler ihre Hemmungen beim Verkauf zusätzlicher Finanzprodukte an Bestandskunden am besten überwinden können. mehr...
Berater
Karrierewechsel im Finanzvertrieb: Wozu Headhunter raten
Die sechs wichtigsten Punkte, die Führungskräfte im Vertrieb beachten sollten, wenn sie vorhaben innerhalb der Branche den Job zu wechseln. mehr...
Berater, Institutionelle
Fondsboutiquen, Family Offices und Institutionelle: Wo wird ökonomische Nachhaltigkeit gelebt?
„Bemesst den Schritt! Bemesst den Schwung! Die Erde bleibt noch lange jung!“ (Conrad Ferdinand Meyer). Diese Jugend und Unversehrtheit unseres Planeten leitet langfristig auch Denken und Handeln von vielen Produktanbietern und institutionellen Investoren. mehr...
Berater, Service & Support
Public-Relations für Berater frisch per Internet
Leser fragen – Experten antworten: Wie sich Finanzdienstleister über geschickt platzierte Online-PR-Maßnahmen bei Presse und möglichen Neukunden gezielt ins Gedächtnis rufen, weiß Claudia Hilker. mehr...
Berater, Wissen, Recht & Steuern
Beraterhaftung: Darf ich im Kindergarten auftreten?
Leser fragen – Experten antworten. Wann überschreiten Berater bei Vorträgen auf Kundenveranstaltungen die Grenze zur unzulässigen Rechtsberatung? Rechtsanwalt Norman Wirth, Wirth Rechtsanwälte nimmt Stellung zur konkreten Frage eines Lesers. mehr...
Berater, Recht & Steuern, Topnews
Update: Müssen freie Anlageberater ungefragt über Provisionen aufklären?
Die Frage schien seit einem Urteil des Bundesgerichtshofs zugunsten der Berater geklärt. Ein Oberlandesgericht hat danach jedoch anders entscheiden. Was folgt daraus für die Aufklärungspflichten der Berater? Rechtsanwalt Udo Brinkmöller, Kanzlei BMS Rechtsanwälte, kommentiert. mehr...
Berater, Honorarberatung, Analysen, Topnews
Honorarberatung, Checklisten, Protokolle: Im Spannungsfeld der Finanzberatung
Über die klassischen Interessenkonflikte der Finanzberater, die Rolle der Honorarberatung, die Mankos von Checklisten und Beratungsprotokollen und was daraus für eine anlegerorientierte Finanzberatung folgt. Ein Diskussionsbeitrag von Hans-Ascan Wieck, Leiter Beteiligungen, Feri Family Trust. mehr...
Berater, Berufsbild, Analysen, Topnews
Vor welchen Herausforderungen die Finanzberatung steht
Was eine anlegerorientierte Finanzberatung für Privatanleger leisten muss und mit welchen Stellschrauben die Beratungsqualität in der Branche verbessert werden kann. Ein Diskussionsbeitrag von Hans-Ascan Wieck, Leiter Beteiligungen, Feri Family Trust. mehr...
Berater, Recht & Steuern, Topnews
Sind komplexe Zinsgeschäfte Glücksspiel?
Wenn sich Kommunen mit komplizierten Swap-Geschäften ruinieren, unter welchen Umständen trägt die Hausbank Mitschuld? Rechtsanwalt Udo Brinkmöller, Kanzlei BMS Rechtsanwälte, kommentiert die aktuelle Rechtsprechung. mehr...
