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Product Governance-Prozesse nach MiFID II

Die Product Governance-Anforderungen nach MiFID II erforderten einen hohen Umsetzungsaufwand für Wertpapierdienstleistungsinstitute. Hierbei handelte es sich für die meisten Häuser um vollständig neu zu implementierende Vorgaben.

Im Seminar Product Governance- Prozesse nach MiFID II erhalten Sie z. B. einen Überblick zu den aufsichtsrechtlichen Anforderungen, erfahren Ansätze zur praktischen Umsetzung, wie beispielsweise einer möglichen Ausgestaltung des Produktfreigabeverfahrens oder des Produktüberwachungsprozesses. Das Seminar bietet den Teilnehmern die Möglichkeit zum Erfahrungsaustausch zur Umsetzungspraxis.

Die Themen:

- Rechtsgrundlagen, Mindestanforderungen und Best Practice Ansatz

- Leitlinien der ESMA zu Product Governance

- Produktfreigabe und -überwachungsprozesse

- Due-Diligence-Prüfungen von Produktvertriebspartnern

- Auswirkungen auf Vertriebsvereinbarungen

- Verantwortung Leitungsorgane, Vertrieb und Compliance

 Die Referenten:

  • Anja Feger, Rechtsanwältin, Certified Compliance Professional (CCP), Bielefeld
  • David Paal, Compliance Officer, Private & Commercial Clients Compliance Germany, Deutsche Bank, Frankfurt am Main

Veranstaltungsort: Le Méridien Parkhotel, Frankfurt

Kontakt: Carolina S. Menges, Bereichsleiterin Financial Services, +49 6221 500-800, c.menges@forum-institut.de