UBS Asset Management
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Michael Baldinger, Nachhaltigkeitschef bei UBS AM


Wie viel Geld verwaltet Ihre Fondsgesellschaft insgesamt und wie viel davon investiert sie bereits nach ESG-Kriterien? 

Verwaltetes Vermögen per Ende März 2019: 310 Milliarden US-Dollar (exkl. Geldmarkt) mit folgenden primären Nachhaltigkeitsansätzen:

  • Nachhaltigkeitsfokus und Impact-orientierte Anlagen: 22 Milliarden US-Dollar
  • ESG Integration: 232 Milliarden US-Dollar exkl. Geldmarkt (307 Milliarden US-Dollar inkl. Geldmarkt)
  • Ausschlüsse: 56 Milliarden US-Dollar

Welchen Ansatz nutzen Sie bei der Auswahl nachhaltiger Assets? 

Unsere Investmentteams verwenden unterschiedliche Nachhaltigkeits-Ansätze: ESG-Integration, einschließlich positiver Selektion, Ausschlüsse und Best-in-Class Selektion.

Wie lauten die Ausschlusskriterien?

In Bezug auf die Ausschlusskriterien hat UBS AM einen unternehmensweiten Prozess eingeführt, um Investitionen in Unternehmen zu verhindern, die an der Entwicklung, Herstellung oder dem Kauf von Streumunition und Antipersonenminen beteiligt sind, die unter Kriegsmaterialkontrollgesetze fallen. Ebenso werden wir nicht in Länder und/oder Regionen investieren, die auf der Sanktionsliste des UBS-Konzerns aufgeführt sind. Unser Sanctions Compliance Committee erstellt eine Liste der betroffenen Unternehmen auf der Grundlage der Informationen eines externen Beraters.

Zusätzlich zu den oben genannten Ausschlussrichtlinien vermeiden wir Geschäfte mit den folgenden sanktionierten Ländern, Regionen oder deren Regierungen bezioehungsweise staatlich kontrollierten Einheiten:

  • Krim-Region
  • Kuba
  • Iran
  • Nordkorea
  • Syrien

Aufgrund der zusätzlichen Einschränkungen und Compliance-Kosten, die mit Investitionen in diesen Ländern verbunden sind, nehmen wir diese Länder nicht in unser Anlageuniversum auf.

Gibt es eine interne ESG-Research-Abteilung?

Ja. Das Sustainable and Impact Investing ("SI") Team besteht aus 18 SI-Spezialisten und ist in allen Anlagebereichen tätig. 

Gibt es einen Nachhaltigkeitsbeirat (ESG Advisory Board)?

Das UBS-AM Sustainable Investing ("SI") Management Committee ist für die Aufsicht über die UBS-AM's ESG Richtlinie verantwortlich. 

Welche externen ESG-Datenanbieter nutzen Sie?             

  • MSCI
  • Trucost
  • Thomson Reuters-Asset4
  • Sustainalytics
  • ISS
  • RepRisk

Sind Sie Mitglied bei UN-PRI oder in einer vergleichbaren Organisation?

UBS AM hat sich verpflichtet, die weitere Entwicklung nachhaltiger Anlagen zu fördern, indem Organisationen unterstützt werden die nachhaltige und impact-orientierte Anlagen vorantreiben wollen. 

UBS Asset Management: wesentliche Mitgliedschaften und Verpflichtungen (Commitments):

  • Principles for Responsible Investment (PRI)
  • International Corporate Governance Network
  • Institutional Investors Group on Climate Change
  • Asian Corporate Governance Association
  • UK Investor Forum
  • UK Governance Forum
  • Sustainability Accounting Standards Board
  • Global Real Estate Sustainability Benchmarks
  • Swiss Sustainable Finance
  • EFAMA Stewardship, Market Integrity and ESG Investment Standing Committee
  • National Association of Real Estate Investment Managers (NAREIM) - Sustainability and Investment Management working group
  • US Green Building Council
  • Workforce Disclosure Initiative (WDI)
  • Transition Pathway Initiative (TPI)
  • Farm Animal Investment Risk& Return (FAIRR)