Übersicht: Honorarberater

Aussichtsreiche Projekte finanzieren, zusammen mit einer Menge anderer Kleinanleger: Diese Idee steckt hinter Crowd-Investing. Die frisch gestartete Plattform Achtstein Invest bietet Immobilien-Anlagen an und stellt 6,6 Prozent Zinsen in Aussicht. Im Interview erläutert Gründer Jürgen Mertens, warum das Thema auch für Vermittler spannend sein kann.

Der Frankfurter Vermögensverwalter Wallrich AM bietet neuerdings auch digitale Vermögensverwaltung an. Auch Profi-Vertriebler sollen das Angebot für ihre Kunden nutzen können.

In ihrer monatlichen Analyse legt die B2B-Direktbank Ebase seit einigen Monaten auch besonderes Augenmerk auf ETFs. Chef Kai Friedrich kommentiert die aktuelle Entwicklung und zeigt die aktuellen Indexfonds-Lieblinge der Kunden.

Die B2B-Direktbank Ebase hat die aktuellen Fondstrends stets aufmerksam im Blick. Chef Kai Friedrich gibt Einblick in die zuletzt bei den Kunden beliebtesten aktiven Fonds.

Eine neue DIN-Norm will Beratern eine Anleitung geben, die finanziellen Bedürfnisse von Gewerbetreibenden zu ermitteln. Der Entwurf lässt sich auf der Seite des Deutschen Instituts für Normung ansehen. Interessenten können ihn bis zum 26. April kommentieren.

Das Thema Nachhaltigkeit gewinnt hierzulande an Boden. Viele Verbraucher würden auch ihr Geld gern nachhaltig anlegen, wenn sie eine Idee hätten, wie sich das machen ließe. Hier die Ergebnisse einer Umfrage von Union Investment.

Sei dem 10. März gilt die europäische Offenlegungsverordnung. Sie bringt neue Regeln für die Finanzberatungsbranche mit sich. Wie man sich bei BCA und der angeschlossenen Bank für Vermögen dem Thema stellt, erläutert BCA-Vorstand Frank Ulbricht im Interview mit unserem Portal.

Es gibt Finanzkunden, die ihre Interessen nur unzureichend wahrnehmen können und Gefahr laufen, von Außenstehenden finanziell ausgebeutet zu werden. Wie können Berater handeln, wenn sie eine solche Situation erkennen? Der Verband FPSB hat einen Leitfaden mit Praxis-Tipps veröffentlicht.

Seit dem 10. März gilt hierzulande wie in den anderen EU-Staaten die Offenlegungsverordnung, die dem Finanzvertrieb einen neuen Rahmen gibt. Viele Vertriebsangehörige fühlen sich über das Thema jedoch noch schlecht informiert. Das ergibt eine Umfrage der Fondsgesellschaft Amundi.

Laut neuer Regel müssen Finanz- und Versicherungsvermittler in Europa dokumentieren, wie nachhaltig ihre Angebote sind. Die neue Offenlegungsverordnung verhindert Greenwashing, ist Nachhaltigkeitsexperte Guillaume Mascotto von American Century Investments überzeugt.

Die digitale Depotbank Ebase bietet jetzt auch speziell nachhaltig ausgerichtete Online-Vermögensverwaltungen an. Das Angebot firmiert unter dem Namen Fintego green+.

Die neue Offenlegungsverordnung der Europäischen Union hat weitreichende Folgen für die Finanzbranche, ist Stefan Bauer überzeugt. Hier erläutert der Deutschland-Chef der Fondsgesellschaft Franklin Templeton, welche Nachhaltigkeitstrends dadurch verstärkt werden.

Ab dem 10. März 2021 sollen Finanz- und Versicherungsberater darlegen, ob und wie sie das Thema Nachhaltigkeit in ihre Arbeit einbeziehen. Dafür müssen Profis vor allem ihre Homepage anpassen. Einige Fragen rund um das auch „Transparenzverordnung“ genannte Rechtswerk bleiben jedoch offen.

Finanzprofis auch aus dem Homeoffice miteinander vernetzen - dieses Ziel verfolgt eine virtuelle Gemeinschaft für Berater und Vermittler, die der Maklerpool BCA ins Leben gerufen hat.

In ihrer monatlichen Analyse legt die B2B-Direktbank Ebase seit einigen Monaten auch besonderes Augenmerk auf ETFs. Chef Kai Friedrich kommentiert die aktuelle Entwicklung und zeigt die aktuellen Indexfonds-Lieblinge der Kunden.

Die B2B-Direktbank Ebase hat die aktuellen Fondstrends stets aufmerksam im Blick. Chef Kai Friedrich gibt Einblick in die zuletzt bei den Kunden beliebtesten aktiven Fonds.

Die Capital Group will den Vertrieb in Deutschland weiter nach vorn bringen und holt dafür einen Vertriebsspezialisten ins Haus. Er kommt von Oddo BHF.

Der Bundesverband Finanzdienstleistung AfW hat zusammen mit dem Versicherer Standard Life ein Webinar für Vermittler zur kommenden EU-Offenlegungsverordnung („Transparenzverordnung“) durchgeführt. Auf der Internetseite des AfW ist die Aufzeichnung kostenlos abrufbar.

Das Angebot an Versicherungen am deutschen Markt verändert sich laufend. Ausgewählte Neuprodukte und Anpassungen stellen wir Ihnen zum Wochenschluss gesammelt vor. Diesmal geht es um Fonds- und Nettopolicen sowie E-Scooter-, Paket-, und Rechtsschutzversicherungen.

Die langjährige Vertriebsmitarbeiterin von Lazard Asset Management, Julia Pomer, verlässt demnächst das Unternehmen.

Ab dem 10. März gelten in Deutschland wie anderen EU-Ländern die Regeln der europäischen Offenlegungsverordnung. Welche Pflichten das für Vermittler mit sich bringt, erläutert Rechtsanwalt Björn Thorben M. Jöhnke.

Unter Nettotarifen können sich die meisten Menschen in Deutschland bisher recht wenig vorstellen, beobachtet Michael Scheerer. Dabei haben sie ein hohes Potenzial, da sie sich für Kunden finanziell lohnen, ist sich der Nettowelt-Geschäftsführer sicher. Die Gründe dafür nennt er in einem Gastbeitrag.

Wer sich als Berater oder Vermittler auf eine klar definierte Kundengruppe spezialisiert, nutzt damit einen smarten Türöffner. Wir stellen drei Fälle vor, in denen diese Idee gut funktioniert hat.

Horst Peter Schmitz ist Mitgründer des Heilwesen-Netzwerks. Der Verbund will über den Rahmenbedarf von Angehörigen aus Gesundheitsberufen aufklären und vor allem Finanz- und Versicherungsprofis ansprechen. Im Interview erläutert Schmitz, was das Netzwerk zu bieten hat.

Am 10. März tritt die europäische Transparenzverordnung in Kraft. Wie Vermittler sich darauf vorbereiten können? Die Verbände AfW und Votum haben Informationen und Textvorschläge zusammengefasst.

Wer im eigenen Haus oder der eigenen Wohnung lebt und zusätzliches Kapital benötigt, könnte über eine Verrentung seiner Immobilie nachdenken. Wie das geht? Christian Kuppig von Engel & Völkers Liquidhome stellt drei Möglichkeiten vor.

Achtung, Allzeithoch, jetzt wird es wieder abwärts gehen! Warum sie Warnungen vor Kurs-Höchstständen für unsinnig und sogar schädlich halten, erläutern die Anlage-Experten Gerd Kommer und Daniel Ganowski hier.

Die wachsenden Regulierungsanforderungen sind für freie Finanzdienstleister ein Kraftakt. Wer administrative Aufgaben auslagert, minimiert den Mehraufwand und das Haftungsrisiko. Worauf es bei der Partnerwahl ankommt, erklärt Rechtsanwalt Alexander Pfisterer-Junkert.

Für die DIN-Norm 77230 liegt eine aktualisierte Version vor. Darauf weist das Defino Institut hin. Die Heidelberger betrachten die veränderten Regeln ab April 2021 in Qualifikation und Zertifizierung von Beratern als verbindlich.

Vertriebspezialist Andrej Brodnik heuert bei Oddo BHF Asset Management an. Er war bis vergangenen März für die Fondsgesellschaft Jupiter tätig gewesen.

Mit gut 27 Jahren liegt das Durchschnittsalter bei der Heidelberger Finanzberatung Königswege deutlich unter dem Branchenschnitt. Geschäftsführer Stefan Gierschke erläutert gemeinsam mit Heiko Reddmann vom Service-Dienstleister Honorarkonzept, wie es gelingen kann, wieder mehr junge Menschen für den Beruf des Finanzberaters zu begeistern.

Der Münchner Maklerpool Fonds Finanz will aufgrund der Corona-Pandemie seine regelmäßig im März stattfindende MMM Messe auf den Herbst verschieben. Eine Hauptstadtmesse im September solle es dieses Jahr nicht geben.

Laut einer Umfrage der B2B-Direktbank Ebase setzen hiesige Vermittler große Erwartungen in den frisch angetretenen US-Präsidenten Joe Biden. Eine deutliche Mehrheit geht von steigenden Kursen am US-Aktienmarkt aus.

Bereits ab dem 10. März müssen viele Bafin-regulierte Finanzinstitute das Thema Nachhaltigkeit in ihre Prozesse integriert haben. Doch auch kleine Beratungsunternehmen tun gut daran, sich schon jetzt mit dem Thema zu beschäftigen, rät Björn Drescher von Drescher & Cie.

Ein aktueller Ratgeber möchte Vermittlern bei der Übergabe von Kundenbeständen unterstützen. Der Leifaden der Nachfolge-Exerten Andreas Grimm und Thomas Öchsner ist über Fonds Finanz kostenlos zum Download erhältlich.

Wenn am kommenden Sonntag Bundestagswahl wäre, wen würden Sie wählen? Diese Frage hat der Bundesverband Finanzdienstleistung AfW in einer Umfrage gestellt. Rund 1.200 Anlageprofis haben geantwortet.

Bei der B2B-Direktbank Ebase hat man die aktuellen Fondstrends stets aufmerksam im Blick. Ebase-Chef Kai Friedrich gewährt einen Einblick in die zuletzt bei den Kunden beliebtesten aktiven Fonds und zeigt, wie rege die Kunden gehandelt haben.

Der Dachfonds-Spezialist Mediolanum baut sein Produkt-Angebot in Deutschland aus. Was das umfasst und warum Mediolanum perspektivisch nicht mehr nur Dachfonds-Manager sein will, steht hier.

Die Oberurseler Bank für Vermögen nimmt drei neue Vermögensverwaltungsstrategien ins Programm. Gemanagt werden sie vom Hamburger Vermögensverwalter Geneon.

Die eigentlich auf institutionelle Anleger ausgerichtete Gesellschaft Bantleon kümmert sich wieder mehr um Privatanleger. Ein neuer Mitarbeiter soll den Partnervertrieb wieder auf- und ausbauen.

Auf dem Berliner Hauptstadtgipfel zogen Vertreter des Bundesverbands Finanzdienstleistung ein positives Fazit ihrer Tätigkeit. Der Einsatz während der laufenden Legislaturperiode habe sich gelohnt.

Der Frankfurter Vermögensverwalter Fidus Finanz startet ein neues Angebot, das sich an andere Finanzdienstleister richtet: Unter dem Namen Regcon wollen die Frankfurter ab sofort Compliance as a service anbieten.

Der Bundesverband Finanzdienstleistung AfW will sich unter hiesigen Vermittlern umhören: Wie läuft aktuell das Geschäft – und wie blicken die Branchenvertreter in die Zukunft? Auf Basis der Ergebnisse könne der Verband seine politischen Forderungen fundierter vorbringen, erläutert AfW-Vorstand Frank Rottenbacher. Hier geht es zur Umfrage.

Der liechtensteinische Versicherer Nucleus Life hat über seine Vertriebsgesellschaft NL 360 eine Kooperation mit Con Fee vereinbart. Der unabhängigen Service-Plattform für Honorarberater sind nach Unternehmensangaben etwa 200 Vertriebspartner angeschlossen.

DAS INVESTMENT lässt fiktive Fälle aus der Finanzberatung von Vermögensprofis untersuchen. Diesmal befasst sich Hartmut Leinweber von der Finanzsozietät Marburg mit einem Ehepaar, das im Alter als Rentner finanziell gut aufgestellt sein will.

Ab sofort können Anleger über Vermittler auch Depots mit Einzelwerten abschließen. Möglich machen es zwei Vermögensverwalter und eine Tochter der V-Bank, die entsprechende Portfolios zusammenstellen.

Vermögensmanager können benötigte Software ab sofort auch im Online-Shop kaufen. Die Idee stammt von der Görlitzer Software-Schmiede Niiio Finance. In Demo-Videos können sich Kunden die Angebote vorführen lassen - und mit wenigen Mausklicks auch direkt erwerben.

Beim Bestandsverkauf steht zwischen der Freude über einen guten Deal und einem Zähneknirschen manchmal nur die Steuer. Wo sich Fallstricke für Vermittler verstecken, erläutert Steuerfachmann Daniel Ziska anhand von fünf Beispielen.

Im dritten Quartal 2020 ging die Zahl der Versicherungsvermittler weiter zurück. Das belegt die aktuelle Statistik des Deutschen Industrie- und Handelskammertages (DIHK). Eine Kategorie legte seit Jahresbeginn hingegen spürbar zu.

Obwohl sie dem nicht ausdrücklich zugestimmt hatten, erhielten Kunden einer Partnerschaftsvermittlung E-Mails mit Angeboten zugesendet. Warum das in dem Fall rechtlich in Ordnung war und was das ganze mit Finanz- und Versicherugnsvermittlern zu tun hat, erläutert Björn Thorben M. Jöhnke von der Hamburger Kanzlei Jöhnke & Reichow.

Die Corona-Krise hat dafür gesorgt, dass technische Hilfsmittel auch in der Finanzberatung mit Hochdruck Einzug halten. Verlagern sich Kundengespräche jetzt ganz ins Digitale? Finanzprofi Gunther Hemmann vom Potsdamer Finanzdienstleister IS Finance meint: Geldanlage bleibt auch in Zukunft ein persönliches Thema. Im Video begründet er, warum.

DAS INVESTMENT lässt fiktive Fälle aus der Finanzberatung von Vermögensprofis untersuchen. Diesmal befasst sich Oliver Huber von der Vermögensberatung Fonds-Invest aus Laufenburg mit Eltern, die leicht verspätet für ihre Kinder sparen möchten.

Die neue Finanzanlagenvermittlungsverordnung, kurz FinVermV, enthält unter anderem Regeln zum sogenannten Zielmarktabgleich. Vom Hamburger Maklerpool Netfonds kommt eine Formulierungshilfe.

Eine Mitarbeiterin soll sich in Frankfurt ab sofort direkt um Finanzvermittler als Kunden von BMO Global Asset Management kümmern.

Finanzanlagenvermittler bewerben ihre Tätigkeit mitunter als „Honorarberatung", beobachtet Sarah Lemke. Hier erläutert die Syndikusanwältin der Hamburger Netfonds-Gruppe, wann das für Vermittler unangenehme Konsequenzen haben kann.

Der Software-Spezialist Niiio Finance will zusammen mit dem Makler-Dienstleister Finet einen neuen Robo-Advisor auflegen. Dieser soll Anlageentscheidungen mithilfe künstlicher Intelligenz treffen.

Um ein generelles Provisionsverbot ist der deutsche Finanzvertrieb bisher herumgekommen. Doch im Hintergrund bleibt das Thema stets präsent. Was ein solches Verbot auslösen kann, lässt sich in Nachbarländern beobachten. Zum Beispiel in Großbritannien.

Monika Ritzer übernimmt bei der Vermittlerplattform xBAV die Leitung für Finanzvertriebe und Pools.

Bislang genießen deutsche Unternehmen, die in der Corona-Krise in Zahlungsnot geraten sind, eine Schonfrist: Bis Ende September dürfen Insolvenzen aufgeschoben werden. Rechtsanwalt Peter Fissenewert von der Kanzlei Buse Heberer Fromm erläutert, was im Herbst auf hiesige Unternehmen zukommen könnte – auch auf Vermittlerbetriebe.

Lange war sie angekündigt, nun ist es so weit: Am Samstag, den 1. August tritt die überarbeitete Finanzanlagenvermittlungsverordnung (FinVermV) in Kraft. Wir haben aus diesem Anlass noch einmal unsere Artikel mit den wichtigsten Tipps für 34f-Vermittler zusammengefasst.

Die Corona-Krise stellt auch die Finanzmärkte auf den Kopf. Die Beratungsgesellschaft Drescher & Cie hat 1.588 Finanzdienstleister und professionelle Investoren nach ihren Erwartungen an die Börse und Vorlieben bei der Auswahl von Anlageprodukten gefragt.

Ein Vermittler, der als Tippgeber Kunden an einen Vermögensverwalter vermittelt, sollte sich auch mit den Grenzen des Tippgeber-Modells auskennen – gerade in rechtlicher Hinsicht, rät VSAV-Vorstand Ralf Werner Barth. Im Streitfall könne es sonst teuer werden.

Ab dem 1. August gilt für Finanzanlagenvermittler und Honorar-Finanzanlagenberater ein neuer Gesetzesrahmen. Auch Vermittler, die sich gut auf die neue Finanzanlagenvermittlungsverordnung vorbereitet haben, werden im Alltag vermutlich noch einige Probleme lösen müssen.

Thomas Jasper kam mit seinem Angebot gerade zur rechten Zeit an den rechten Ort. Im Gespräch mit DAS INVESTMENT erläutert der Mifid-Recorder-Gründer das Thema Taping aus Sicht eines technischen Dienstleisters.

Mit dem kommenden Jahreswechsel wird der Soli quasi abgeschafft sein. Im Zusammenspiel mit staatlichen Förderungen und begünstigten Produkten tun sich dann neue Möglichkeiten auf, sagt Hubertus Schmidt. Der Chef des Software-Anbieters Finanzportal24 rät: Berater sollten ihre Kunden heute schon darauf ansprechen, denn noch sind die Hebeleffekte wenig bekannt.

Am 1. August tritt die überarbeitete Finanzanlagenvermittlungsverordnung, kurz FinVermV, in Kraft. Der Weiterbildungsanbieter Going Public hat die wichtigsten Punkte für 34f- und 34h-Berater in einem 15-minütigen Video zusammengefasst.

Die Corona-Krise bedeutet auch für die Berater-Branche eine Zäsur. Was sich für Finanz- und Versicherungsprofis ändert, wie man beim Pool Fonds Finanz darauf reagiert – und welche Folgen sich für die gesamte Beratungsindustrie abzeichnen, erläutert Fonds-Finanz-Chef Norbert Porazik im Interview mit DAS INVESTMENT.

Dieses Urteil spielt Vermittlern in die Karten: Im Fall um den betrügerischen Schiffscontainer-Anbieter P&R hat ein Oberlandesgericht jetzt einige gängige Vorwürfe entkräftet, mit denen Anleger bislang gegen die Vermittlerseite zu Felde gezogen sind. Rechtsanwalt Alexander Pfisterer-Junkert von der Kanzlei BKL Fischer Kühne + Partner hat es sich angesehen.

Von der aktuellen Corona-Pandemie konnten Deutschlands Honorarberater bislang profitieren. Ihre Kunden suchen derzeit verstärkt flexible und kostengünstige Anlagen. Dabei nutzten sie die Kursverluste des Frühjahrs für Investments in Netto-Fondspolicen mit breit gestreuten ETF-Aktienportfolios.

Die Covid-19-Pandemie hat mit ihren erheblichen wirtschaftlichen Auswirkungen auch Folgen für den Versicherungsvertrieb. Honorarkonzept-Chef Heiko Reddmann spricht im Interview über die Gefahr der Stornohaftung, das Haftungsrisiko für Vermittler und die Chancen für Nettoprodukte.

Sollte die Aufsicht durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht mehr als 1.000 Euro pro Jahr verschlingen, würde jeder zweite 34f-Vermittler seine Erlaubnis aufgeben wollen. Zu diesem Ergebnis kommt der Bundesverband Finanzdienstleistung in einer aktuellen Kurzumfrage unter Vermittlern.

Der Oberurseler Maklerpool BCA hat eine eigene App und ein neues digitales Depot-Reporting an den Start gebracht. Sowohl Kunden als auch Berater sollen davon profitieren.

Eine findige Beratungsfirma hat gemeinsam mit einer bekannten Fondsgesellschaft im Rahmen eines Webinars eine Alternative zur klassischen betrieblichen Altersvorsorge vorgestellt. Welche Vorzüge das Modell für Mitarbeiter und auch für Finanzberater hat, erläutern Christian Wiecha von Pens Expert und Martin Stenger von Franklin Templeton im Interview.

Wie viele Finanzanlagenvermittler wollen auch unter Aufsicht der Bafin mit einer eigenen Lizenz weiterarbeiten, und wo sehen sie mögliche Alternativen? Die Autoren einer aktuellen Untersuchung haben sich unter Beratern umgehört und treffen eine Prognose.

Angesichts des Skandals um die verschwundenen Milliarden bei dem Dax-Konzern Wirecard sagen die Vermittlerverbände AfW und Votum: Die Bafin soll sich, statt die Aufsicht über 34f-Vermittler zu übernehmen, lieber um wirklich wichtige Dinge kümmern.

Dani Parthum betreibt die Internetseite Geldfrau.de. Hier gibt die Finanzbloggerin und Journalistin Tipps für die Geldanlage und bietet auch Finanz-Coaching an – speziell für Frauen. Im Interview mit der Branchenplattform Krytoszene.de verrät Parthum, was Anlegerinnen besonders auszeichnet.

Die sozialen Einschränkungen der Corona-Krise beeinflussen die Arbeit von Finanz- und Versicherungsvermittlern massiv. Kontaktlose Kundenberatung ist das Gebot des Augenblicks – und erlebt mit Hilfe der Maklerpools eine Sternstunde.

Eigentlich sollte der Bundestag am Freitag dieser Woche final über das Aufsichtsübertragungsgesetz für 34f- und 34h-Vermittler abstimmen. Daraus wird allerdings nichts, heißt es jetzt aus dem Büro des CDU-Abgeordneten Carsten Brodesser.

Die Dortmunder Beratermesse DKM soll aufgrund der Corona-Pandemie in diesem Jahr erstmals digital stattfinden. Die Veranstalter sprechen von einer Kompromisslösung.

Die Bewertungsplattform Whofinance hat eine Liste von Finanz- und Versicherungsberater veröffentlicht, die von ihren Kunden besonders gute Kritiken erhalten haben. Mindestens 4,5 von 5 Sternen muss ein Top-Profi vorweisen können.

Die Apple-Aktie ist eine der rentabelsten Titel der Welt, zumindest im Rückspiegel betrachtet. Allerdings sind Einzelanlagen selbst in „Superstar-Aktien“ ein extrem risikoreiches Investment, sagen Gerd Kommer und Felix Großmann von der Münchner Honorar-Finanzanlagenberatung Gerd Kommer Invest.

Die Hamburger Netfonds-Gruppe stellt ihren Partner-Vermittlern ab sofort ein Tool für die Videoberatung zur Verfügung. Drei Monate lang kann es kostenlos getestet werden.

Die geplante Bafin-Aufsicht für Finanzanlagenvermittler und Honorar-Finanzanlagenberater wird das Anlage-Angebot hierzulande einschränken, befürchtet Thomas Richter. Der Hauptgeschäftsführer des Fondsverbands BVI glaubt: Statt Investmentprodukten werden viele Betroffene dann nur noch Versicherungen vermitteln. Zum Schaden der Anleger.

Die Expertenanhörung im Bundestag hat viele noch offene Fragen zur geplanten Bafin-Aufsicht für 34f-Vermittler zutage gefördert. Am 19. Juni soll aber bereits der Bundestag entscheiden. Was aus Sicht von CDU/CSU dringend zu klären ist, haben wir die finanzpolitische Sprecherin der Bundestagsfraktion, Antje Tillmann, gefragt.

Der Maklerpool Jung, DMS & Cie. will über eine Wechselprämie neue Makler für sich gewinnen. Wer sich als Neupartner an die Wiesbadener anbindet und über sie Geschäft abwickelt, soll bis zu 5.000 Euro erhalten.

Ortstermin im Bundestag: Vertreter von Bund und Ländern befragten an diesem Mittwoch Branchenexperten zur geplanten Bafin-Aufsicht für Finanzalagenvermittler und Honorar-Finanzanlagenberater. Von Vermittlervertretern gab es dabei erheblichen Gegenwind gegen das Gesetzesvorhaben.

Der Bundesrat hatte kürzlich den geplanten Aufsichtswechsel für 34f- und 34h-Berater in Teilen kritisiert. Insbesondere die Kosten für eine potenzielle Bafin-Aufsicht seien nur lückenhaft ermittelt worden. Auf die Vorwürfe hat jetzt die Bundesregierung reagiert.

Die Corona-Krise sorgt auch in der Finanzberatung für Anspannung – der Zeitdruck und die Anforderungen steigen. Damit erhöht sich auch das Haftungsrisiko. Welche Vorsorgemaßnahmen Vermittler jetzt treffen sollten.

Der bankenunabhängige Finanzvertrieb muss sich gegen eine wachsende Zahl von Wettbewerbern durchsetzen. Im Interview erläutert Christian Hammer, Geschäftsführer von NFS Netfonds Financial Service, wo er eine wirkliche Bedrohung sieht – und was Berater tun können, um ihre Dienstleistung dem Markt schmackhaft zu machen.

Neues beim Thema Bafin-Aufsicht für 34f- und 34h-Vermittler: Der Bundesrat hat dem Antrag des hauseigenen Finanzausschusses zugestimmt. Damit fordern die Ländervertreter von der Bundesregierung, vor allem die Kosten des geplanten Aufsichtswechsels noch einmal zu überprüfen.

Am 1. August tritt die überarbeitete Finanzanlagenvermittlungsverordnung, kurz FinVermV, in Kraft. Sie passt die gesetzlichen Regeln für Vermittler mit Gewerbeordnungslizenz nach Paragraf 34f und 34h an europäische Standards an. Jens Reichow von der Rechtsanwaltskanzlei Jöhnke & Reichow fasst noch einmal die wichtigsten Änderungen zusammen.

Das Gesetzgebungsverfahren zur Bafin-Aufsicht für 34f- und 34h-Vermittler geht in die heiße Phase: Am Freitag soll der Bundesrat beraten, Mitte Juni der Bundestag entscheiden. Da die Zeit drängt, ruft der Bundesverband FinanzdienstleistungAfW Vermittler zum gemeinsamen Protest auf.

Der Vorsitzende des deutschen Vermittlerverbands Votum, Martin Klein, tritt jetzt auch europaweit an die Spitze: Er übernimmt den Vorsitz des europäischen Vermittler-Dachverbands FECIF. Der Verband setzt sich für Regulierung mit Augenmaß ein.

In der Corona-Krise müssen Finanzberater besonders feinfühlig mit Kunden umgehen. Florian Uleer, bei der Fondsgesellschaft Columbia Threadneedle Investments für das Deutschland-Geschäft zuständig, sagt, worauf es in Gesprächen besonders ankommt.

Neue Wendung beim Thema Bafin-Aufsicht für Finanzanlagenvermittler: Die zuständigen Ausschüsse des Bundesrats lehnen den Regierungsentwurf zur Aufsichtsübertragung (FinAnlVÜG) ab. Das haben die Gremien auf ihrer jüngsten Sitzung beschlossen. Das zugehörige Schreiben liegt unserem Portal vor.

Die Corona-Krise zwingt Finanzberater und ihre Kunden zu neuen Formen des Austausches. Wie aber können Berater in der Online-Kommunikation das nötige Vertrauen aufbauen und Kundenbindung schaffen? Hier kommen Tipps von Christian Bohner, operativer Chef beim Software-Anbieter Bridge ITS.

Der Berater-Verbund Petersmann Institut hat eine Plattform entwickelt, über die sich Vermittlungs- und Verwaltungsprozesse einfach und kostengünstig abwickeln lassen sollen. Bei Nutzung der Plattform kämen auch höhere Provisionen bei den Beratern an, verspricht Verbundsgründer Hartmut Petersmann.

Die Bundesregierung macht Druck: Bereits Anfang Juli soll das Gesetz zum neuen Aufsichtsregime für 34f- und 34h-Vermittler beschlossene Sache sein. Hier kommt der konkrete Fahrplan des Bundesfinanzministeriums.