Mifid II

Foto: Kunde zahlt Vermögensverwaltung – und trotzdem fließen Provisionen

Medienbericht über Netfonds-Konzern

Kunde zahlt Vermögensverwaltung – und trotzdem fließen Provisionen

Vermögensverwaltung und Provisionen gehen eigentlich nicht zusammen. Trotzdem sollen Finanzberater über den Netfonds-Konzern Bestandsprovisionen für das Mandatgeschäft erhalten.

Foto: Sustainable-Finance-Beirat der Regierung hadert mit SFDR und CSRD

Nachhaltigkeitsberichterstattung

Sustainable-Finance-Beirat der Regierung hadert mit SFDR und CSRD

Der Sustainable-Finance-Beirat der Bundesregierung wünscht sich, dass die EU bei Offenlegungsverordnung und Nachhaltigkeitsberichterstattung nachsteuert – und macht Vorschläge.

Foto: Esma könnte Unbundeling im Research rückgängig machen

Research-Revolution möglich

Esma könnte Unbundeling im Research rückgängig machen

Die Esma will die Regeln aus Mifid II überarbeiten, die im Research das Unbundeling einführten. Dabei hat die Esma auch die DVFA konsultiert – die eine klare Meinung vertritt.

Foto: Versicherer fordern „Pflegeschnitt statt Kahlschlag“ bei der Regulierung

Berichtspflichten

Versicherer fordern „Pflegeschnitt statt Kahlschlag“ bei der Regulierung

Deutschlands Versicherer beklagen zu viel Arbeit für den Papierkorb. Ihre Solvenzberichte zum Beispiel würden kaum gelesen, verursachten aber Kosten in Millionenhöhe. Daher fordern sie von der deutschen und europäischen Politik jetzt eine zweijährige Pause bei der Regulierung.

Foto: Provisionsdeckel-Debatte: „BDVM-Vorstoß ist zu kurz gedacht

Confee-Chef Thomas Meinhardt

Provisionsdeckel-Debatte: „BDVM-Vorstoß ist zu kurz gedacht“

Seitdem sich der Bundesverband Deutscher Versicherungsmakler (BDVM) für einen Provisionsdeckel bei Lebensversicherungen stark macht, herrscht Verunsicherung im Versicherungsvertrieb: Sind Versicherungsmakler doch wieder in ihrer Existenz gefährdet? Oder müssen sie ihr Geschäftsmodell umstellen?

Foto: Das fordern Deutschlands Vermittlerverbände von der Politik

„Hamburger Erklärung“

Das fordern Deutschlands Vermittlerverbände von der Politik

Ungewohnte Harmonie: Sechs große Verbände deutscher Versicherungsvermittler versammeln sich geschlossen hinter fünf politischen Forderungen. Die „Hamburger Erklärung“ unterzeichneten jetzt Vertreter von AfW, BDVM, BVK, Hanseatischer Versicherungsbörse, VGA und Votum.

Foto: Wie misst man den Kundennutzen von Altersvorsorge-Produkten?

Kritik an Kennzahlen

Wie misst man den Kundennutzen von Altersvorsorge-Produkten?

Die deutsche und europäische Finanzaufsicht wollen den Verbraucherschutz im Bereich Altersvorsorge stärken. Hierfür wollen sie den Kundennutzen der entsprechenden Produkte besser vergleichbar machen. Messen wollen sie ihn mit Kennzahlen, deren Aussagekraft die Deutsche Aktuarvereinigung anzweifelt.

Foto: ESG-Abfrage-Pflicht in der Praxis: Diese Erfahrungen machen Finanzberater

Dorniger Weg zum guten Zweck

ESG-Abfrage-Pflicht in der Praxis: Diese Erfahrungen machen Finanzberater

Mit einer verpflichtenden Abfrage der Nachhaltigkeitsvorlieben im Kundengespräch will der EU-Gesetzgeber die Finanzberaterbranche in die gewünschte Richtung trimmen. Das klappt bisher nur mäßig gut. Allerdings zeigt der Wille trotzdem Wirkung.

Foto: Private-Equity-Unternehmen will deutschen Wealthtech-Markt konsolidieren

Mehrere Zukäufe

Private-Equity-Unternehmen will deutschen Wealthtech-Markt konsolidieren

Die Private-Equity-Unternehmensgruppe Pollen Street Capital will den Wealthtech-Markt konsolidieren. In diesem Zug hat die Londoner Unternehmensgruppe mehrere Unternehmen in Deutschland erworben. Weitere Investitionen könnten folgen.

Foto: EU-Kleinanlegerstrategie: Erster Gegenentwurf des EU-Parlaments liegt vor

Diverse Änderungswünsche

EU-Kleinanlegerstrategie: Erster Gegenentwurf des EU-Parlaments liegt vor

Das EU-Parlament hat sich erstmals zu den Kommissionsplänen einer europaweiten Kleinanlegerstrategie geäußert. Die zuständige Berichterstatterin legt konkrete Änderungsvorschläge vor. Vor allem das Thema Provisionsverbot dürfte in den kommenden Monaten umkämpft bleiben.

Foto: AfW fällt vernichtendes Urteil zur ESG-Abfragepflicht

„Überkomplex“ und „weltfremd“

AfW fällt vernichtendes Urteil zur ESG-Abfragepflicht

Wie klappt die Abfrage der ESG-Vorlieben im Kundengespräch? Das wollte die europäische Wertpapieraufsicht Esma wissen. Das Urteil des Bundesverbands Finanzdienstleistung AfW fällt harsch aus.

Foto: Regulierung: Versicherer wollen auch „partielle Provisionsverbote“ verhindern

EU-Kleinanlegerstrategie

Regulierung: Versicherer wollen auch „partielle Provisionsverbote“ verhindern

Der Lobbyverband GDV verteidigt Provisionen im deutschen Versicherungsvertrieb: „Zurzeit haben die Menschen die Wahl, ob sie Versicherungen direkt beim Versicherer kaufen, Honorare an einen Berater zahlen oder die Vergütung des Vermittlers dem Versicherer überlassen.“ Das müsse erhalten bleiben.

Foto: Frage nach ESG-Vorlieben: Wo Haftungsrisiken für Berater drohen

Für Anlageberater und Vermögensverwalter

Frage nach ESG-Vorlieben: Wo Haftungsrisiken für Berater drohen

Seitdem Finanzberater ihre Kunden verpflichtend nach Nachhaltigkeitspräferenzen fragen müssen, haben sich auch ihre Haftungsgefahren verschärft. Was bei der Anlageberatung oder Vermögensverwaltung zu beachten ist, erklärt Jochen Eichhorn, Gründungspartner von Barckhaus Rechtsanwälte.

Foto: Bafin: Viele Finanzberater nehmen Mifid-II-Regeln zu lax

Mystery-Shopper der Finanzaufsicht

Bafin: Viele Finanzberater nehmen Mifid-II-Regeln zu lax

Die europäischen Richtlinie Mifid II hat Finanzberatern seit 2018 eine ganze Reihe neuer Pflichten auferlegt. Viele Vertriebler halten sich jedoch nicht daran, stellt die Finanzaufsichtsbehörde Bafin fest. Hier die Kernergebnisse, die die Finanzaufsicht im Rahmen einer Mystery-Shopping-Tour ermittelt hat.

Foto: EU-Kleinanlegerstrategie – so sieht der Zeitplan aus

EU-Kleinanlegerstrategie – so sieht der Zeitplan aus

Die EU-Kommission hat Ende Mai einen Vorschlag für eine neue Richtlinie vorgelegt, die Kleinanleger besser schützen soll. Die Vorschläge sind allerdings noch lange nicht in Stein gemeißelt, und auch beim Zeitrahmen gibt es Unbekannte. Ein Überblick über die Stationen, die das Projekt jetzt passieren muss.

Foto: EU-Kommission stellt Kleinanlegerstrategie vor: Die wichtigsten Maßnahmen im Überblick

Verbraucherschutz

EU-Kommission stellt Kleinanlegerstrategie vor: Die wichtigsten Maßnahmen im Überblick

Die EU-Kommission hat am Mittwoch ihre lange angekündigte Kleinanlegerstrategie vorgelegt. Unter anderem plant Brüssel ein Provisionsverbot für rein ausführende Geschäfte im Finanzvertrieb („Execution only“). Die Kernpunkte des Papiers.

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