Informationspflichten Mifid II und Information: 9 Punkte, die Anlageberater wissen sollten

Laut dem kürzlich veröffentlichten Referentenentwurf zum WpHG muss ein Anlageberater seinen Kunden vor der Beratung zunächst wie folgt informieren:

1.200% Rendite in 20 Jahren?

Die besten ETFs und Fonds, aktuelle News und exklusive Personalien erhalten Sie in unserem Newsletter „DAS INVESTMENT Daily“. Kostenlos und direkt in Ihr Postfach.

Newsletter DAS INVESTMENT daily (börsentäglich)

Newsletter DAS INVESTMENT am Sonntag (wöchentlich)

Ja, ich möchte den/die oben ausgewählten Newsletter mit Informationen über die Kapitalmärkte und die Finanzbranche, insbesondere die Fonds-, Versicherungs-und Immobilienindustrie abonnieren. Hinweise zu der von der Einwilligung mitumfassten Erfolgsmessung, dem Einsatz der Versanddienstleister June Online Marketing und Mailingwork, der Protokollierung der Anmeldung, der neben der E-Mail-Adresse weiter erhobenen Daten, der Weitergabe der Daten innerhalb der Verlagsgruppe und zu Ihren Widerrufsrechten finden Sie in der Datenschutzerklärung. Diese Einwilligung können Sie jederzeit für die Zukunft widerrufen.

JETZT ANMELDEN

Fast geschafft

Bitte überprüfen Sie Ihr E-Mail Postfach - wir haben eine Bestätigungs-E-Mail verschickt. Das Abonnement wird nach der Bestätigung aktiv.

Bitte auch im Spam-Ordner schauen!

1. Wird die Anlageberatung unabhängig erbracht oder nicht?
2. Erfolgt die Beratung anhand einer umfangreichen oder eher beschränkten Analyse verschiedener Arten von Finanzinstrumenten? Ist die Produktpalette beschränkt auf Finanzinstrumente, die von Anbietern oder Emittenten stammen, zu denen eine rechtliche oder wirtschaftliche Verbindung besteht, die so eng ist, dass das Risiko einer Beeinträchtigung der Unabhängigkeit der Anlageberatung besteht?
3. Wird dem Kunden eine regelmäßige Beurteilung hinsichtlich der Geeignetheit der empfohlenen Finanzinstrumente zur Verfügung gestellt?